Продукты и услуги
Продукты и услуги
Основные операции
Условия проведения операций
Переводные операции
Открытие счета
Ставки и тарифы
Интернет-банкинг
 You Are Here: Веб-сайт ICBC Almaty >Продукты и услуги >Открытие счета
Открытие счета
 

Раздел 1. Перечень документов, необходимых для открытия текущих счетов по договору банковского счета

1] для юридических лиц- резидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз. установленной формы;
- анкета для клиентов - юридических лиц установленной формы;
- документ с образцами подписей и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации [перерегистрации] юридического лица;
- учредительные документы (устав / типовой устав);
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников иные документы, на основании которых предоставлены такие полномочия заверенные печатью организации, доверенность)
- документ (-ы), удостоверяющий(-ие) личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- [для государственных учреждений, финансируемых из государственного бюджета] разрешение центрального уполномоченного органа по исполнению бюджета;
- лицензия, выданная уполномоченным органом в сфере разрешений и уведомлений [в случае лицензирования деятельности в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»]- при наличии, либо письмо о том, что деятельность осуществляемая клиентом неподлежит лицензированию ;
- Копию документа, удостоверяющего личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществлении деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг).
- [для акционерных обществ] справка о крупных акционерах с АО «Единый Регистратор ценных бумаг» на дату подачи заявления об открытии счета .
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем.
- Документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица (Договора аренды/ Договора купли-продажи/ Документ подтверждающий право на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество);

бенефициарный собственник - физическое лицо, которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента - юридического лица, а равно физическое лицо, осуществляющее контроль над клиентом иным образом, либо в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом

2] для обособленных подразделений [филиалов и представительств] юридических лиц- резидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз.установленной формы;
- анкета для клиентов - юридических лиц установленной формы;
- документ с образцами подписей и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации [перерегистрации] филиала/ представительства;
- учредительные документы (положение о соответствующем филиале или представительстве);
- копия доверенности, выданная юридическим лицом руководителю филиала или представительства (для филиалов и представительств иных форм юридических лиц), заверенная печатью юридического лица;
- документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;
- документ (-ы), удостоверяющий (-ие) личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- лицензия, выданная уполномоченным органом в сфере разрешений и уведомлений [в случае лицензирования деятельности в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»]- при наличии, либо письмо о том, что деятельность осуществляемая клиентом неподлежит лицензированию-от имени юридического лица (филиала или представительства);
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения филиала или представительства (Договора аренды/ Договора купли-продажи/ иной документ, подтверждающий право собственности распоряжения/владения/пользования на недвижимое имущество с штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество, если такая регистрация требуется по закону);
- документ, удостоверяющий личность бенефициарного собственника юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществлении деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг).
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем

3] для индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов, частных судебных исполнителей, адвокатов и профессиональных медиаторов - резидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз. установленной формы;
- анкета для клиентов - индивидуальных предпринимателей; установленной формы;
- документ с образцом подписи и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документ, удостоверяющий личность [удостоверение личности РК, вид на жительство, паспорт];
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;
- копия лицензии на право занятия нотариальной деятельностью - для частных нотариусов;
- копия лицензии на право занятия адвокатской деятельностью - для адвокатов;
- копия лицензии на право занятия деятельностью по исполнению исполнительных документов - для частных судебных исполнителей;
- копия сертификата, подтверждающий прохождение обучения по программе подготовки медиаторов – для профессиональных медиаторов.
- письмо нотариальной палаты соответствующего округа, подтверждающего членство нотариуса в нотариальной палате.

4] для физических лиц- резидентов;

- Заявление-Анкета на открытие счета установленной формы (Приложение № 6);
- Договор присоединения текущего счета физического лица – размещен на сайте Банка;
- документ, удостоверяющий личность клиента;;
- нотариально удостоверенная доверенность на право открытия/ закрытия и (или) распоряжения счетом, оформленная от имени Клиента на имя физического лица – представителя (при наличии) в соответствии с требованием действующего законодательства РК, исключением случаев, когда представление доверенности не требуется уполномоченному лицу в соответствии с законодательством (родителям или иным законным представителям);
- документ, удостоверяющий личность представителя.

5] для юридических лиц- нерезидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз установленной формы;
- анкета для клиентов - юридических лиц;
- нотариально удостоверенный документ с образцами подписей и оттиска печати.- 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- регистрационное свидетельство о регистрации юридического лица нерезидента в качестве налогоплательщика (копия, сверенная с оригинала);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия выписки из торгового реестра либо другой документ аналогичного характера, содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации, в установленном порядке заверенные переводом на государственный или русский язык, и в случае необходимости, легализованные либо апостилированные в соответствии с законодательством РК или международным договором, одним из участников которого является Республика Казахстан;
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников иные документы, на основании которых предоставлены такие полномочия с нотариально заверенным переводом, доверенность)
- документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица- нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан в случае если представитель является физическим лицом- не резидентом;
- Документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица: Устав либо иной документ, подтверждающий регистрпацию клиента (в случае если совпадают юридический и фактический адрес места нахождения), Договора аренды/ Договора купли-продажи/ иной Документ подтверждающий право собственности/распоряжения/пользования на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество, если такая регистрация требуется по закону (в случае если не совпадают юридический и фактический адрес места нахождения) (копия, сверенная с оригиналом);
- Учредительные документы клиента (копии с нотариально заверенным переводом);
- Документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица либо выписка реестра акционеров (участников) в отношении учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором) (копия, сверенная с оригиналом);
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем

6] для обособленных подразделений [филиалов и представительств] юридических лиц- нерезидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз. установленной формы;
- анкета для клиентов установленной формы;
- нотариально удостоверенный документ с образцами подписей и оттиска печати.- 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- справка об учетной регистрации филиала (представительства) юридического лица, подтверждающую факт прохождения учетной регистрации (перерегистрации);
- положение о соответствующем филиале или представительстве [выполненное на государственном и/или русском языке] либо его нотариально удостоверенная копия (копия сверенная с оригиналом);
- нотариально удостоверенная копия доверенности, выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства легализованная либо апостилированная в соответствии с законодательством РК или международным договором, одним из участников которого является Республика Казахстан;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия выписки из торгового реестра либо другой документ аналогичного характера, содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации, в установленном порядке заверенные переводом на государственный или русский язык, легализованные либо апостилированные в соответствии с законодательством РК или международным договором, одним из участников которого является Республика Казахстан;
- документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;
- документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения клиента документ, подтверждающий регистрпацию клиента (в случае если совпадают юридический и фактический адрес места нахождения), Договора аренды/ Договора купли-продажи/ иной Документ подтверждающий право собственности/распоряжения/пользования на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество, если такая регистрация требуется по закону (в случае если не совпадают юридический и фактический адрес места нахождения) (копия, сверенная с оригиналом);
- Копию документа, удостоверяющего личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществлении деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг).
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем

7] для индивидуальных предпринимателей- нерезидентов:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз. установленной формы;
- анкета для клиентов - индивидуальных предпринимателей установленной формы;
- документ с образцом подписи и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- регистрационное свидетельство о регистрации нерезидента в качестве налогоплательщика (копия, сверенная с оригиналом);
- документ, удостоверяющий личность [паспорт иностранного гражданина, удостоверение лица без гражданства ];
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации [перерегистрации]
- документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица- нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан

8] для физических лиц- нерезидентов;

- Заявление-Анкета установленной формы договор банковского текущего счета - 2 экз. установленной формы;
- документ, удостоверяющий личность (паспорт иностранного гражданина, удостоверение лица без гражданства) ;
- Договор присоединения текущего счета физического лица – размещен на сайте Банка;
- регистрационное свидетельство о регистрации нерезидента в качестве налогоплательщика (копия, сверенная с оригиналом);
- нотариально удостоверенная Доверенность на право открытия/ закрытия и (или) распоряжения счетом, оформленная от имени Клиента на имя третьего лица (при наличии) в соответствии с требованием действующего законодательства РК;
- документ, удостоверяющий личность – представителя;
- документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица - нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

9] для иностранных дипломатических и консульских представительств:

- заявление на открытие счета установленной формы (Приложение №5);
- договор банковского счета - 2 экз. установленной формы;
- анкета для клиентов - юридических лиц установленной формы;
- документ с образцами подписей и оттиска печати.- 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, и иных документов согласно внутренних документов клиента);
- копию ноты о подтверждении регистрации дипломатического и консульского представительства;
- копию регистрационного свидетельства о регистрации нерезидента в качестве налогоплательщика;
- документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица (лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы при совершении операций, связанных с ведением текущего счета клиента (распоряжением деньгами на текущем счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати.
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения клиента (Договора аренды/ Договора купли-продажи/ Документ подтверждающий право на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество, либо иной офциальный документ с указанием адреса места нахождения клиента).

10] Для крестьянских (фермерских) хозяйств:

- заявление на открытие счета установленной формы;
- договор банковского счета - 2 экземпляра установленной формы;
- анкета для клиентов установленной формы;
- документ с образцами подписей и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документ (документы), удостоверяющий (удостоверяющие) личность лица (лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы при совершении операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации.
- в случае назначения Главой крестьянского (фермерского) хозяйства иных распорядителей по счету - доверенность на право совершения операций в Банке;
- документ, удостоверяющий личность представителя.

11) Для ликвидируемых банков, страховых (перестраховочных) организаций, их филиалов, добровольных накопительных пенсионных фондов:

- заявление на открытие счета установленной формы;
- договор банковского счета - 2 экземпляра установленной формы;
- анкета для клиентов - юридических лиц;
- опросник установленной формы;
- документ с образцами подписей ликвидационной комиссии финансовой организации и оттиска печати ликвидируемой финансовой организации - 3 экземпляра;
- копия документа с бизнес-идентификационным номером;
- копия решения суда либо общего собрания акционеров о ликвидации банка, страховой (перестраховочной) организации;
- копия решения Национального Банка Республики Казахстан о назначении ликвидационной комиссии;
- копия решения Национального Банка Республики Казахстан о лишении лицензии на проведение банковских и иных операций либо на право осуществления страховой деятельности (деятельности по перестрахованию);
- Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в документе с образцами подписей и оттиска печати.

- Перечень документов, необходимых для открытия корреспондентских счетов по договору корреспондентского счета
- Банки респондентыпредоставляют перечень документов для юридических лиц (резиденты и нерезиденты), а также:
- заявления установленной формы на открытие счета (приложение к договору корреспондентского счета);
- договор корреспондентского счета - 2 экз.;
- анкета для Банков корреспондентов
- Опросник
- лицензия на проведение банковских и иных операций- для банков, на проведение переводных операций- для небанковских организаций [в случае лицензирования деятельности в соответствии с Законом РК «О лицензировании»]

Примечание
После прохождения государственной перерегистрации юридического лица, необходимо предоставить все документы, согласно перечню для для открытия текущих счетов по договору банковского счета
Подлинность подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, подтверждает уполномоченное лицо Банка, при личном присутствии лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати.
В целях соблюдения требований Закона Республики Казахстан о ПОД/ФТ №191-IV от 28.08.2009г. Банк оставляет за собой право затребовать необходимые документы о бенефициарном собственнике и другие документы.
В случае, если документ составлен за пределами Республики Казахстан предоставляется копия легализованного документа с нотариально заверенным переводом.
Сведения о миграционных карточках не требуется получать в отношении граждангосударств, входящих в Евразийский экономический союз.
Документы необходимые для открытия банковского счета предоставляются в оригинале для проведения Банком сверки, либо в нотариально заверенных копиях.

Раздел 2. Перечень документов, необходимых для открытия сберегательных банковских счетов по договору банковского вклада

1] Для открытия временного сберегательного счета (для вновь создаваемого юридического лица) (Счет открывается только в тенге);

- заявление на открытие счета;
- договор банковского условного вклада (для формирования уставного капитала вновь создаваемого юридического лица) - 2 экз.;
- анкета для клиентов физических лиц;
- документ с образцом подписи - 2 экз.;
- копия протокола учредителей создаваемого юридического лица о назначении физического лица, уполномоченного на открытие , закрытие и ведение временного сберегательного счета
- документ, удостоверяющий личность, уполномоченного подписывать платежные документы при совершении операций, связанных с ведением данного счета в соответствии с документом с образцом подписи;
- документ, удостоверяющий личность клиента
- регистрационное свидетельство в качестве налогоплательщика - [для нерезидентов - при наличии].
-
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем

2] Для открытия сберегательного счета физическим лицам- резидентам;

- заявление установленной формы на открытие счета (Приложение № 6);
- договор банковского вклада - 2 экз.;
- анкета для клиентов физических лиц;
- документ с образцом подписи - 1 экз.;
- документ, удостоверяющий личность (удостоверение личности РК, вид на жительство, паспорт, для несовершеннолетних, не достигших 16 лет- свидетельство о рождении);
- нотариально удостоверенная Доверенность на право открытия/ закрытия и распоряжения счетом, (предоставление доверенности не требуется физическому лицу, уполномоченному открывать счета в соответствии с законодательством РК (родителям и иным законным представителям)
- документ, удостоверяющий личность представителя

3] Для открытия сберегательного счета индивидуальным предпринимателям, частным нотариусам, частным судебным исполнителям, адвокатам и профессиональных медиаторов,- резидентам и нерезидентам, при наличии текущего счета в Банке;

- заявление на открытие счета;
- договор банковского вклада - 2 экз.;
- нотариально удостоверенная Доверенность на право открытия/ закрытия и распоряжения счетом, оформленная от имени Вкладчика на имя третьего лица.
- документ, удостоверяющий личность - представителя

4] Для открытия сберегательного счета физическим лицам- нерезидентам;

- заявление установленной формы на открытие счета(Приложение № 6);
- договор банковского вклада - 2 экз.;
- анкета для клиентов физических лиц;
- документ с образцом подписи - 1 экз.;
- документ, удостоверяющий личность (паспорт иностранного гражданина, удостоверение лица без гражданства);
- регистрационное свидетельство в качестве налогоплательщика.
- нотариально удостоверенная Доверенность на право открытия/ закрытия и распоряжения счетом, (предоставление доверенности не требуется физическому лицу, уполномоченному открывать счета в соответствии с законодательством РК (родителям и иным законным представителям)
- документ, удостоверяющий личность – представителя
- документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица- нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).
- В случае, если нет возможности указать бенефициарного собственника в виду разветвленной и сложной структурой собственников, клиенту/представителю клиента необходимо заполнить типовую форму письма используемую Банком (согласно законодательства по ПОД/ФТ - о признании бенефициарным собственником единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа клиента - юридического лица.). При этом, представитель клиента должен иметь доверенность на подписание подобного рода писем

5] для юридических лиц- резидентов и нерезидентов и их филиалов и представительств (условный вклад на привлечение иностранной рабочей силы) (при наличии текущего счета в банке):

- заявление на открытие счета;
- договор банковского вклада [условный вклад] - 2 экз.;
- копия уведомления с Управления занятости и социальных программ;
- копии с нотариально заверенным переводом паспортов иностранных сотрудников на имена, которых производится взнос.

6] для юридических лиц- резидентов и нерезидентов и их филиалов и представительств (при наличии текущего счета в банке):

- заявление на открытие счета;
- договор банковского вклада [условный вклад] - 2 экз.;

Примечание:

Сберегательные счета юридическим лицам, их обособленным подразделениям, также индивидуальным предпринимателям, частным нотариусам, частным судебным исполнителям, адвокатам и профессиональных медиаторов открываются только при наличии текущего счета в Банке.
После прохождения государственной перерегистрации, необходимо предоставить все документы, согласно перечню для для открытия текущих счетов по договору банковского счета
Подлинность подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, подтверждает уполномоченное лицо Банка, при личном присутствии лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати.
В целях соблюдения требований Закона Республики Казахстан о ПОД/ФТ №191-IV от 28.08.2009г. Банк оставляет за собой право затребовать необходимые документы о бенефициарном собственнике и других документов
В случае, если документ составлен за пределами Республики Казахстан предоставляется копия легализованного документа с нотариально заверенным переводом.

Раздел 3. Перечень документов, необходимых для открытия корреспондентских счетов по договору корреспондентского счета

1] для банков и небанковских организаций- резидентов:

- заявления установленной формы на открытие счета (приложение к договору корреспондентского счета);
- договор корреспондентского счета - 2 экз.;
- анкета для Банков корреспондентов ;
- опросник
- документ с образцами подписей и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документ, свидетельствующий государственную регистрацию [перерегистрацию];
- копия учредительных документов;
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников, заверенные печатью организации, доверенность)
- документ, удостоверяющий личность лиц, уполномоченных подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- [для государственных учреждений, финансируемых из государственного бюджета] разрешение центрального уполномоченного органа по исполнению бюджета;
- лицензия на проведение банковских операций- для банков, на проведение переводных операций- для небанковских организаций [в случае лицензирования деятельности в соответствии с Законом РК «О лицензировании»]
- справка о крупных акционерах с АО «Единый Регистратор ценных бумаг» по состоянию на дату подачи документов
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица Договора аренды/ Договора купли-продажи/ Документ подтверждающий право на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество;
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).

2] для банков, небанковских организаций- нерезидентов:

- заявления установленной формы на открытие счета (приложение к договору корреспондентского счета);
- договор корреспондентского счета - 2 экз.;
- анкета для Банков- нерезидентов;
- опросник;
- копия устава, заверенная переводом;
- нотариально удостоверенный документ с образцами подписей и оттиска печати.- 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- нотариально удостоверенную копию выписки из торгового реестра либо другой документ аналогичного характера, содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации, в установленном порядке заверенные переводом на государственный или русский язык, и, легализованные либо апостилированные в соответствии с законодательством РК или международным договором, одним из участников которого является Республика Казахстан;
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии с нотариально заверенным переводом приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников, докеренность )
- копии документов, удостоверяющие личность лиц, уполномоченных подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- копию лицензии на проведение банковских операций- для банков, на проведение переводных операций- для небанковских организаций, заверенная нотариальным переводом
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица Договора аренды/ Договора купли-продажи/ Документ подтверждающий право на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество;
- Сведения по бенефициарному собственнику (копия документа удостоверяющего личность).

Примечание:
После прохождения государственной перерегистрации, необходимо предоставить все документы, согласно перечню для для открытия для открытия корреспондентских счетов по договору корреспондентского счета
Подлинность подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, подтверждает уполномоченное лицо Банка, при личном присутствии лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати.
В целях соблюдения требований Закона Республики Казахстан о ПОД/ФТ №191-IV от 28.08.2009г. Банк оставляет за собой право затребовать необходимые документы о бенефициарном собственнике и других документов
В случае, если документ составлен за пределами Республики Казахстан предоставляется копия легализованного документа с нотариально заверенным переводом.

Раздел 4. Документы необходимые при смене подписантов юридического лица и его обособленных подразделений

1] Для резидентов

- заявления о замене документа с образцами подписей и оттиска печати, с указанием причины
- анкета для клиентов юридических лиц;
- документ с образцами подписей и оттиска печати - 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей.);
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников иные документы, на основании которых предоставлены такие полномочия заверенные печатью организации, доверенность)
- документ (-ы), удостоверяющий личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность, выданная юридическим лицом руководителю филиала или представительства;
- документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;

2] Для нерезидентов

- заявления о замене документа с образцами подписей и оттиска печати, с указанием причины
- анкета для клиентов юридических лиц;
- нотариально удостоверенный документ с образцами подписей и оттиска печати.- 3 экз. (образец оттиска печати проставляется при ее наличии. При наличии печати запрещается проставлять печати для специальных целей. Допускается подтверждение подлинности подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченным лицом банка при личном присутствии лиц, внесенных в документ);
- документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций, связанных с ведением банковского счета клиента (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати (копии приказов, протоколов собраний учредителей, решений участников, доверенность, иные документы, на основании которых предоставлены такие полномочия с нотариально заверенным переводом,)
- документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного подписывать платежные документы при совершении операций (распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати;
- нотариально удостоверенная копия доверенности, выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства
- документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве;

Примечание:
После прохождения государственной перерегистрации, необходимо предоставить все документы, согласно перечню для для открытия текущих счетов по договору банковского счета
Подлинность подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, подтверждает уполномоченное лицо Банка, при личном присутствии лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати.
В целях соблюдения требований Закона Республики Казахстан о ПОД/ФТ №191-IV от 28.08.2009г. Банк оставляет за собой право затребовать необходимые документы о бенефициарном собственнике и других документов
В случае, если документ составлен за пределами Республики Казахстан предоставляется копия легализованного документа с нотариально заверенным переводом.

Раздел 5. Документы необходимые при смене адреса

1] Для юридических лиц и его обособленных подразделений

- письмо- уведомление о смене адреса,
- анкета для клиентов юридических лиц;
- документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица Договора аренды/ Договора купли-продажи/ Документ подтверждающий право на недвижимое имущество с проставленным штампом о произведенной регистрации прав на недвижимое имущество;
- документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации [перерегистрации] юридического лица;

2] Для физических лиц
- Заявление о смене адресных данных (приложение №9),
- анкета для клиентов физических лиц;

Примечание:
После прохождения государственной перерегистрации, необходимо предоставить все документы, согласно перечню для для открытия текущих счетов по договору банковского счета
Подлинность подписей лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати, подтверждает уполномоченное лицо Банка, при личном присутствии лиц, внесенных в документ с образцами подписей и оттиска печати.
В целях соблюдения требований Закона Республики Казахстан о ПОД/ФТ №191-IV от 28.08.2009г. Банк оставляет за собой право затребовать необходимые документы о бенефициарном собственнике и других документов
В случае, если документ составлен за пределами Республики Казахстан предоставляется копия легализованного документа с нотариально заверенным переводом.

Раздел 6.Документы необходимые при смене наименования

При смене наименования юридического лица, Клиентом предоставляется перечень документов, необходимых для открытия текущих счетов по договору банковского счета

Типовые формы договоров

Договор присоединения физического лица >>

Заявление-Анкета физ. лица на открытие текущего счета >>

Договор присоединения о выдаче платежной карточки >>

Условия оказания услуги «СМС-уведомление» >>


【Close】