Сізді Қаржылық мониторинг субъектілеріне(бұдан әрі – Субъект) жататын 7)
тармақшаларда (адвокаттарды қоспағанда), 8), 9), 15), және 16) 1 тармағының 3-бабы КЖ/ТҚҚ туралы Заңның назар аударыңыз, атап айтқанда:
1) бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер, аудиторлық ұйымдар;
2) Келесі қызмет түрлерімен жүзеге асыратын кәсіпкерлер және заңды тұлғалар: - лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар - бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар - жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар
3) адвокаттар, заң консультанттары және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар мынадай қызметтерге: - жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға; - клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға; - банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға; - компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға; - заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда;
Субъект Агенттікке «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабының 2-тармағына сәйкес қызметтің басталғаны немесе тоқтатылғаны туралы хабарлама жіберуге міндетті.
Сіз қаржылық мониторинг субъектілерінің толық тізімді Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің сайттыңда келесі сілтеме бойынша “https;//www.web-sfm.kfm.kz/” көре аласыз.
Құрметпен, «Алматы қ. Қытай Сауда-Өнеркәсіптік Банкі» АҚ.
Уважаемые клиенты АО «Торгово-Промышленного Банка Китая в г. Алматы»!
Обращаем Ваше внимание, что лица, являющиеся субьектами финансового мониторинга (далее - СФМ) в соответствии со подпунктами 7) (за исключением адвокатов), 8), 9), 15 и 16) пункта 1 статьи 3 Закона РК “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, а именно:
1) бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
2) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие: - лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; - операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них; - посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
3) адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности: - купли-продажи недвижимости; - управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; - управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг; - аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией; - создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им; обязаны направить уведомление в Агентство РК по финансовому мониторингу в соответствии с пунктом 2 статьи 17 Закона РК “О разрешениях и уведомлениях” о начале или прекращении своей деятельности.
Полный перечнь СФМ Вы можете посмотреть на сайте Агентство РК по финансовому мониторингу по ссылке: “https;//www.web-sfm.kfm.kz/”. Также рекомендуем Вам ознакомится с Законом Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма № 191-IV от 28 августа 2009 г.
С уважением, АО «Торгово-Прмышленный Банк Китая в г.Алматы».
|